Questão de Conhecimentos Bancários — COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras — CESGRANRIO 2022
Conhecimentos BancáriosCOAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
- Código
- cg016736
- Banca
- CESGRANRIO
- Órgão
- CFC
- Ano
- 2022
- Nível
- Superior
- Cargo
- Auditor Independente - BCB
A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às normas aplicáveis a este tipo de atividade.Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A.
- Adeve comunicar ao Coaf e à pessoa envolvida a ocorrência de transações financeiras que ultrapassarem os limites fixados por autoridade competente.
- Bdeve manter registro de toda transação em moeda estrangeira e, facultativamente, das transações em moeda nacional.
- Cé dispensada de identificar individualmente os seus clientes, em razão de direitos de privacidade.
- Dmanterá procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações.
- Epoderá adotar políticas de créditos e controles contábeis simplificados, se for enquadrada como instituição de pequeno porte.