Questão de Conhecimentos Bancários — Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional — NCE-UFRJ 2008
Conhecimentos BancáriosCrimes contra o Sistema Financeiro Nacional
- Código
- qg795601
- Banca
- NCE-UFRJ
- Órgão
- CVM
- Ano
- 2008
- Nível
- Superior
- Cargo
- Analista - Normas Contábeis e Auditoria
A lei nº 10.303, de 31 de outubro de 2001, acrescentou à Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976 o capítulo VII-B, que trata dos crimes contra o mercado de capitais.Nele é tipificado como crime contra o mercado de capitais:
- Arealizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;
- Batuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;
- Corientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;
- Dutilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;
- Eexercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.