Questão de Legislação Federal — Decreto-Lei 73 de 1966 - Sistema Nacional de Seguros Privados e Superintendência de Seguros Privados - SUSEP — CFC 2012
Legislação FederalDecreto-Lei 73 de 1966 - Sistema Nacional de Seguros Privados e Superintendência de Seguros Privados - SUSEP
- Código
- qg860799
- Banca
- CFC
- Órgão
- CFC
- Ano
- 2012
- Nível
- Superior
- Cargo
- Auditor Independente - SUSEP
A Circular SUSEP n.º 380/2008 dispõe, entre outros assuntos, sobre os controles internos específicos para o acompanhamento das operações realizadas com pessoas politicamente expostas e estabelece que tais controles devem incluir o desenvolvimento e a implementação de procedimentos que possibilitem, EXCETO:
- Aa identificação de pessoas consideradas politicamente expostas entre seus clientes, beneficiários, terceiros e outras partes relacionadas.
- Ba identificação da origem dos recursos das operações das pessoas identificadas como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operações com o patrimônio constante dos cadastros respectivos.
- Co estabelecimento de relação de negócios, independentemente da obtenção de autorização das alçadas superiores, com a pessoa politicamente exposta.
- Dassegurar o monitoramento, de forma reforçada e contínua, à relação de negócio mantida com pessoa politicamente exposta.