Questão de Conhecimentos Bancários — Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais — CFC 2014
Conhecimentos BancáriosConhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais
- Código
- qq044981
- Banca
- CFC
- Órgão
- CFC
- Ano
- 2014
- Nível
- Superior
- Cargo
- Auditor Independente - BCB
É vedado à sociedade corretora de títulos e valores mobiliários:
- Arealizar operações que caracterizem, sob qualquer forma, a concessão de financiamento, empréstimos ou adiantamentos aos seus clientes, inclusive cessão de direitos, ressalvadas as hipóteses de conta margem e as demais previstas na regulamentação em vigor.
- Bprestar assistência aos contratantes das operações em que intervierem, até a final liquidação dos contratos respectivos.
- Cproceder à compra e venda de valores mobiliários, por conta e ordem de terceiros, seus clientes.
- Dresponsabilizar-se nas operações em bolsas de valores, para com seus comitentes e para com outras sociedades corretoras com as quais esteja operando, pela liquidação e pela legitimidade dos títulos e valores entregues.