Questão de Conhecimentos Bancários — Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional — IADES 2014
Conhecimentos BancáriosCrimes contra o Sistema Financeiro Nacional
- Código
- qq070592
- Banca
- IADES
- Órgão
- FUNPRESP-EXE
- Ano
- 2014
- Nível
- Superior
- Cargo
- Analista Técnico - Auditoria
Quanto às ações de combate aos crimes de “lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores, as entidades de previdência complementar deverão
- Amanter cadastros e registros dos participantes durante o período mínimo de 20 anos a partir do encerramento da conta ou da conclusão da transação; prazo este que poderá ser ampliado pela autoridade competente.
- Bmanter cadastro atualizado de todos os respectivos participantes no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
- Cdar publicidade das operações de valores superiores a R$ 10.000,00, realizadas pela entidade.
- Dadotar políticas, procedimentos e controles internos compatíveis com seu porte e volume de operações.
- Emanter registro de todas as transações em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro.