Questão de Conhecimentos Bancários — Estrutura do Sistema Financeiro Nacional — CFC 2017
Conhecimentos BancáriosEstrutura do Sistema Financeiro Nacional
- Código
- qq244191
- Banca
- CFC
- Órgão
- CFC
- Ano
- 2017
- Nível
- Superior
- Cargo
- Auditor Independente - BCB
As instituições financeiras devem dispensar especial atenção às operações, identificação de beneficiários finais de recursos transferidos, relacionamentos e quaisquer indícios de burla a procedimentos previstos na legislação e regulamentos relativos a lavagem de dinheiro. Assinale a opção que apresenta todos os procedimentos regulamentares estabelecidos pelo Banco Central do Brasil (BCB).
- AMonitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.
- BMonitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas e análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF.
- CMonitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e emissão ou recarga de valores em um ou mais cartões pré-pagos, em montante acumulado igual a R$5.000,00 (cinco mil reais).
- DAnálise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.