Questão de Conhecimentos Bancários — Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional — CFC 2017
Conhecimentos BancáriosCrimes contra o Sistema Financeiro Nacional
- Código
- qq244218
- Banca
- CFC
- Órgão
- CFC
- Ano
- 2017
- Nível
- Superior
- Cargo
- Auditor Independente - SUSEP
De acordo com a regulamentação da Susep, as sociedades, resseguradoras e corretores devem desenvolver e implantar procedimentos e controles internos para prevenir a lavagem de dinheiro e o financiamento ao terrorismo. Julgue os itens abaixo como verdadeiros (V) ou falsos (F) e, em seguida, assinale a opção CORRETA.I. As sociedades, resseguradoras e corretora não podem contratar operações com pessoas politicamente expostas.II. Os procedimentos de controles internos contemplam a elaboração de programa anual de auditoria interna para verificar o cumprimento dos demais procedimentos.III. A critério da Susep, o programa anual de auditoria interna pode ser aplicado pela auditoria interna ou por auditores independentes.IV. A manualização dos procedimentos, bem como a execução de programa de treinamento específico de qualificação dos funcionários, integra o rol de controles internos requeridos. V. São considerados como pessoas politicamente expostas os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado nos últimos 5 (cinco) anos anteriores, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo.Assinale a sequência CORRETA:
- AV, F, V, V, V.
- BF, V, F, V, V.
- CV, V, V, V, V.
- DF, V, F, V, F.